為扎實推進(jìn)局（館）懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，有效預(yù)防腐敗，根據(jù)《中共濟(jì)南市委辦公廳、濟(jì)南市人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于在全市開展廉政風(fēng)險防范管理工作的實施意見(試行)〉的通知》（濟(jì)廳字〔2010〕62號）精神，結(jié)合局（館）實際，現(xiàn)就開展廉政風(fēng)險防范管理工作提出如下實施意見。
一、指導(dǎo)思想
堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)，圍繞推進(jìn)權(quán)力公開透明運行，運用現(xiàn)代管理理念和科技手段，著力抓好以重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)為重點的廉政風(fēng)險防范，最大限度地降低腐敗發(fā)生的風(fēng)險，建立健全職權(quán)明晰、風(fēng)險公開、制度防范、層層監(jiān)管、責(zé)任落實的廉政風(fēng)險防范體系，努力從源頭上防治腐敗，為促進(jìn)我市檔案工作科學(xué)發(fā)展和服務(wù)省會現(xiàn)代化建設(shè)提供堅強(qiáng)保證。
二、主要內(nèi)容
圍繞制約監(jiān)督和規(guī)范權(quán)力運行，在全局范圍內(nèi)，從單位、處室、崗位“三個層次”，認(rèn)真查找在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險，采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等防控措施，著力形成以崗位為點、程序為線、制度為面的覆蓋各處室、所有崗位的廉政風(fēng)險防范機(jī)制，提高預(yù)防腐敗工作的科學(xué)化、系統(tǒng)化水平。
三、目標(biāo)要求
按照全面開展、突出重點、扎實推進(jìn)、務(wù)求實效的總體要求，2011年2月啟動廉政風(fēng)險防范管理工作；2011年上半年全面推進(jìn)這項工作，建立《崗位廉政風(fēng)險和等級目錄》臺帳；2011年底，初步形成覆蓋局（館）所有崗位的廉政風(fēng)險防范管理工作網(wǎng)絡(luò)，建成相關(guān)工作配套制度體系；2012年底，形成比較完善的廉政風(fēng)險防范管理長效機(jī)制，推動局（館）反腐倡廉建設(shè)取得新的明顯成效。
四、方法步驟
開展廉政風(fēng)險防范管理要在進(jìn)一步明確職責(zé)和權(quán)限的基礎(chǔ)上，重點圍繞排查廉政風(fēng)險、健全防控措施、考核防范效果等環(huán)節(jié)，建立健全預(yù)防腐敗長效機(jī)制，切實抓好以下工作。
(一) 排查廉政風(fēng)險。結(jié)合單位、處室和崗位實際，認(rèn)真查找廉政風(fēng)險，做到查全、查準(zhǔn)、查深，為制定廉政風(fēng)險防控措施奠定基礎(chǔ)。
1.廣泛宣傳發(fā)動。開展廉政風(fēng)險防范管理的過程，也是一個自我提醒、自我約束、自我教育的過程。要結(jié)合崗位廉政教育，通過召開動員會、開展主題教育活動、舉辦專題講座等途徑進(jìn)行宣傳教育，讓廣大黨員干部真正意識到廉政風(fēng)險的客觀存在性與現(xiàn)實危害性，理解開展廉政風(fēng)險防范管理的內(nèi)涵意義，明確指導(dǎo)思想、主要內(nèi)容、目標(biāo)要求和方法步驟，切實提高加強(qiáng)廉政風(fēng)險防范的主動性和自覺性，為開展廉政風(fēng)險防范管理工作奠定堅實的思想基礎(chǔ)。
2.查找廉政風(fēng)險。準(zhǔn)確查找風(fēng)險是實施廉政風(fēng)險防范管理的基礎(chǔ)和前提。要圍繞決策權(quán)、行政審批權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)、干部人事權(quán)、財物管理權(quán)等，對每個處室、每個崗位、每個人員的職責(zé)定位、法定權(quán)限和工作流程進(jìn)行認(rèn)真排查梳理，做到職權(quán)項目清楚，職權(quán)范圍明確，職權(quán)流程清晰。要采取全員參與的方式，從行政管理事項、業(yè)務(wù)工作流程等方面，按崗位、處室、單位逐一排查存在或潛在的風(fēng)險內(nèi)容及其表現(xiàn)形式。要按照開展廉政風(fēng)險防范管理工作流程圖(見附件1)的要求，采取自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點、組織評五種方法和利用舉報投訴、財務(wù)審計、執(zhí)法檢查、問卷調(diào)查等專用監(jiān)督渠道和手段，重點查找四類風(fēng)險:一是崗位職責(zé)風(fēng)險。重點查找由于工作崗位的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)的因素；二是業(yè)務(wù)流程風(fēng)險。重點查找由于工作程序和個人自由裁量空間過大，可能造成權(quán)力失控和行為失范的因素；三是制度機(jī)制風(fēng)險。重點查找由于缺乏工作制度的明確覆蓋及工作時限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量等明確規(guī)定，可能導(dǎo)致行政行為失控的因素；四是外部環(huán)境風(fēng)險。重點查找行業(yè)“潛規(guī)則”對崗位的干擾、生活圈和社交圈對個人的不利影響等因素。
3.確定風(fēng)險等級。根據(jù)崗位風(fēng)險發(fā)生的機(jī)率大小、可能造成的危害程度，將崗位廉政風(fēng)險等級劃分為三級。一級廉政風(fēng)險是發(fā)生機(jī)率高的風(fēng)險，或者一旦發(fā)生可能造成嚴(yán)重?fù)p害后果的風(fēng)險，如有可能觸犯國家法律，構(gòu)成犯罪的風(fēng)險等；單位領(lǐng)導(dǎo)班子正職崗位，與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民群眾生產(chǎn)生活密切相關(guān)的崗位，具有行政審批權(quán)和執(zhí)法權(quán)的崗位，從事人事、財務(wù)、物資、采購、基建等管理的崗位，應(yīng)確定為一級廉政風(fēng)險。二級廉政風(fēng)險是發(fā)生機(jī)率較高的風(fēng)險，或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴(yán)重?fù)p害后果的風(fēng)險，如有可能違反《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》等相關(guān)法規(guī)，受到紀(jì)律處分的風(fēng)險等；具有一般經(jīng)濟(jì)管理、社會事務(wù)管理、公共服務(wù)等職能的崗位，應(yīng)確定為二級廉政風(fēng)險。三級廉政風(fēng)險是發(fā)生機(jī)率較小的風(fēng)險，或者一旦發(fā)生可能造成不良社會影響或一定經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險。
4.建立信息檔案。局（館）領(lǐng)導(dǎo)班子、各處室、各崗位將查找到的廉政風(fēng)險登記匯總，分別填寫《單位廉政風(fēng)險自查表》(見附件2)、《內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)廉政風(fēng)險自查表》(見附件3)、《個人廉政風(fēng)險自查表》(見附件4)，于2011年5月30日前報局（館）廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核，建立《崗位廉政風(fēng)險和等級目錄》(見附件5)臺帳，形成廉政風(fēng)險信息檔案，實行集中規(guī)范管理。崗位廉政風(fēng)險和廉政風(fēng)險等級通過一定形式進(jìn)行公示，以便讓群眾了解，參與監(jiān)督。同時，根據(jù)行政職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗的需要，不斷修訂完善廉政風(fēng)險信息檔案。
(二) 健全防控措施。圍繞排查確定的崗位廉政風(fēng)險等級，有針對性地制定并推進(jìn)廉政風(fēng)險防控措施，建立完善以崗位為點、程序為線、制度為面環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險防范機(jī)制。通過前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置等措施，對可能發(fā)生的腐敗行為實施有效控制。
1.前期預(yù)防。針對存在的廉政風(fēng)險，從單位、處室、崗位“三個層次”，提出防范控制風(fēng)險的具體措施和辦法，在思想道德建設(shè)和制度機(jī)制層面主動做好防范，從源頭排除可能發(fā)生不廉潔問題的隱患。深入開展權(quán)力觀和廉潔從業(yè)教育，引導(dǎo)黨員干部牢固樹立廉潔意識、風(fēng)險意識和責(zé)任意識，增強(qiáng)拒腐防變的主動性和堅定性，更加自覺地做到自重、自省、自警、自勵。結(jié)合崗位廉政風(fēng)險的實際，規(guī)范工作流程，細(xì)化自由裁量權(quán)，修訂完善規(guī)章制度，實行對權(quán)力的有效監(jiān)督和制約，遏制廉政風(fēng)險的發(fā)生。完善辦事公開機(jī)制和廉政承諾制，主動接受群眾和社會的監(jiān)督，確保權(quán)力在陽光下運行。加大對熱點、重點崗位人員定期交流或輪崗力度，防止廉政風(fēng)險發(fā)生。通過采取前期預(yù)防措施，做到崗位職責(zé)明確、廉政風(fēng)險清楚、監(jiān)督重點突出、防范措施得力，各項制度有機(jī)銜接，形成符合本單位實際的廉政風(fēng)險預(yù)防體系。
2.中期監(jiān)控。根據(jù)崗位廉政風(fēng)險不同等級，實行分級管理、分級負(fù)責(zé)和重點防控。對確定為一級廉政風(fēng)險等級的，在單位分管領(lǐng)導(dǎo)直接管理的基礎(chǔ)上，由單位主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；對確定為二級廉政風(fēng)險等級的，在處室領(lǐng)導(dǎo)直接管理的基礎(chǔ)上，由單位分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；對確定為三級廉政風(fēng)險等級的，由處室領(lǐng)導(dǎo)直接管理和負(fù)責(zé)。通過對各崗位行政行為、制度機(jī)制落實、權(quán)力運行過程進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。認(rèn)真落實廉政談話、報告?zhèn)€人有關(guān)事項、述職述廉、民主生活會、民主評議等制度，加強(qiáng)對黨員干部的監(jiān)督。嚴(yán)格執(zhí)行民主決策制度和財務(wù)審批制度，凡涉及重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等事項，必須經(jīng)局（館）領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定。
3.后期處置。針對日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，完善廉政風(fēng)險防范措施，把廉政風(fēng)險和隱患消除在萌芽狀態(tài)。對有明顯風(fēng)險表現(xiàn)的個人及時進(jìn)行提醒和糾錯，防止可能出現(xiàn)或正在演變的腐敗問題發(fā)生。對群眾有投訴、社會有反映、不按照規(guī)定落實廉政風(fēng)險防范措施的，采取談話提醒、誡勉糾錯等措施，幫助和督促其及時糾正工作中的失誤和偏差。對整改不力，群眾仍有反映的，按照相關(guān)規(guī)定予以追究。
(三) 考核防范效果。通過信息監(jiān)測、定期自查、座談訪談等方式，對廉政風(fēng)險防范各項措施的落實情況進(jìn)行考核評估。考核工作與落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制檢查考核、領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部年度考核等結(jié)合進(jìn)行。根據(jù)考核評估結(jié)果，及時總結(jié)經(jīng)驗，糾正存在問題，完善工作措施，健全防控體系，有效控制和化解廉政風(fēng)險。
五、工作要求
(一) 提高認(rèn)識，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。廉政風(fēng)險防范管理工作是從源頭上預(yù)防腐敗的一項重要舉措。局（館）領(lǐng)導(dǎo)班子、各處室及廣大黨員干部要從貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀的高度出發(fā)，充分認(rèn)識開展廉政風(fēng)險防范管理的重要性，牢固樹立風(fēng)險防范意識，將廉政風(fēng)險防范管理工作擺上重要位置，融入到業(yè)務(wù)工作之中，認(rèn)真組織實施。局（館）領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各處室負(fù)責(zé)人要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，帶頭查找廉政風(fēng)險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險防范管理，提升防范能力，發(fā)揮表率作用，推動各項工作順利進(jìn)行。
(二)精心組織，落實責(zé)任。局（館）成立廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)這項工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，局（館）長、黨組書記趙啟民同志任組長，副局（館）長、黨組成員祁莉紅同志任副組長，其他局（館）領(lǐng)導(dǎo)為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)對這項工作指導(dǎo)協(xié)調(diào)，祁莉紅同志兼任辦公室主任。機(jī)關(guān)黨委、各處室負(fù)責(zé)這項工作的具體實施，確保順利進(jìn)行。
(三)統(tǒng)籌推進(jìn)，注重實效。防范廉政風(fēng)險，要突出抓好重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位，多層次、全方位鋪開，確保不漏崗、不缺項。要加強(qiáng)反腐倡廉制度創(chuàng)新，切實增強(qiáng)制度執(zhí)行力，建立健全能夠保障制度有效執(zhí)行的科學(xué)工作機(jī)制。要積極穩(wěn)妥，循序漸進(jìn)，堅持長遠(yuǎn)目標(biāo)與階段性目標(biāo)相結(jié)合，堅持整體推進(jìn)與重點突破相結(jié)合，與實際工作相結(jié)合，與關(guān)鍵崗位、重點環(huán)節(jié)突破相結(jié)合，與查漏補(bǔ)缺、建立完善懲防體系相結(jié)合，穩(wěn)步推進(jìn)，確保取得實效。